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11月7日，科学技术部以第11号令发布《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》（以下简称《处理办法》），该办法自2007年1月1日起施行。为帮助公众更好地理解《处理办法》的有关规定，日前，科技部新闻发言人尚勇副部长接受了中国政府网的采访，对文件进行了深度解读。

问：科学技术部这次制定和发布《处理办法》，有些什么样的背景？

答：自2002年以来，针对科技界反映的科技评价体系不完善、学术浮躁、学术腐败等现象，科技部从改革和完善科技管理入手，会同有关部门做出了一系列改进科技评价制度的规定，包括：《关于改进科技评价工作的决定》，《科学技术评价办法》（试行），《科技部科技计划课题预算评估评审规范》，《国家科技计划项目评审行为准则与督查办法》，《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》，《科技部落实建立健全惩治和预防腐败体系工作方案》等。这些文件从规范评估评审程序、建立对评审专家和科技管理人员的监督机制等多个方面加强了制度建设，优化了创新环境。

当前，社会各界都在以实际行动践行社会主义荣辱观，科技界应当率先垂范，成为社会主义道德建设的表率。近年来，“汉芯”等一些违反科研诚信事件的出现，对我国进一步加强科研诚信建设提出了紧迫要求。贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）》，迫切需要培养和造就一支诚实守信、意志坚强、勇于拼搏、敢于创新的科技人才队伍。因此，加强科研人员对科研活动中不端行为的判定，涉及到复杂艰深的学术问题，必须通过健全的组织、规范的程序进行调查和处理。《处理办法》的颁布施行，将把对科研不端行为的调查和处理纳入法制化的轨道。这次制定和发布《处理办法》，重点解决科技计划实施中的科研不端行为。

问：《处理办法》适用于哪些对象？

答：本办法仅就科技部归口管理的科技计划实施中出现的科研不端行为的调查和处理做出规定，这既是树立良好科研道德风尚的需要，也是提高国家财政科技资金使用效益的必要措施。据了解，国家自然科学基金委员会、中国科学院、中国工程院、教育部等部门和机构也颁布了类似的监督办法或指导意见，对其职能范围内所管理的科研活动中不端行为的监督查处做出了规定。各部门关于科研不端行为的处理规定，将共同构筑起我国科研诚信建设的制度体系。

违反诚信的科研不端行为容易发生在项目申请、验收等环节。《处理办法》规定，科技部归口管理的国家科技计划项目的申请者、推荐者、承担者，在科技计划项目申请、评估评审、检查、项目执行、验收等过程中发生的科研不端行为，依照本办法进行查处。其中申请者、承担者，既包括做出科研不端行为的个人，也包括明知本单位人员作假却不予纠正甚至主动共同作假的单位。

问：如何理解《处理办法》中规定的科研不端行为？

答：《处理办法》第三条列举了五种不端行为，同时以“其他科研不端行为”作为补充规定，以应对今后可能出现的不端行为的新情况。其中“项目申请者在职称、简历、研究基础等方面提供虚假信息，抄袭、剽窃他人科研成果，捏造或篡改科研数据”等三种行为，是国内外较为典型的科研不端行为的形式，需加大力度予以查处，遏制这类行为的蔓延，以树立良好的学术风气。

关于第（四）项“涉及人体的研究中，违反知情同意、保护隐私等规定”的行为、第（五）项“违反实验动物保护规范”的行为，在生物技术发展迅猛的新形势下越来越受到关注。我国已发布了有关实验动物管理、人胚胎干细胞研究的法规和文件，其中规定了动物实验的操作规程、利用人类胚胎进行科学研究的准则。《处理办法》关于违反规定行为的处理，是对上述法规和文件规定的进一步补充和完善。

问：哪些机构有权调查和查处科研不端行为？

答：《办法》规定了三类查处机构，一是国家科技计划项目承担单位，二是行业科技主管部门和省级科技行政部门，三是科学技术部。项目承担单位有对本单位人员科研不端行为的查处职责；行业主管部门、地方科技行政部门对其推荐的单位、受委托管理或主持的项目的承担单位及其人员的科研不端行为，有责任进行查处；科技部负责查处或会同其他部门联合进行查处影响重大的科研不端行为。

问：关于处罚措施，《处理办法》是如何规定的？

答：考虑到不同的调查机构其处罚权限不同，我们区别三类调查机构分别规定了相应的处罚方式。如，项目承担单位可以对科研不端行为人做出“记过”、“降职”、“辞退”等处罚；行业主管部门、地方科技部门可以采取“在一定范围内通报批评”、“禁止参加其主持的国家科技计划项目”的处罚；科技部可以“终止项目，收缴剩余项目经费，追缴已拨付项目经费”，甚至“在一定期限内，不接受其国家科技计划项目的申请”。对于某个科研不端行为，上述机构可以在各自职责范围内分别做出处理决定。

问：调查将以什么方式进行？

答：调查应当由专家组组织开展，专家组包括相关领域的技术专家、法律专家、道德伦理专家。为了加强科研机构、高等学校的科研诚信建设，《处理办法》第九条规定“承担国家科技计划项目的科研机构、高等学校应当建立科研诚信管理机构”，因此，项目承担单位可由其科研诚信管理机构进行调查。在调查程序上，考虑到科研活动中可能出现的学术争论和不同观点，《处理办法》第二十三条规定了“科研不端行为影响重大或争议较大的，可以举行听证会。需经过科学试验予以验证的技术归零五条原则，应当进行科学试验。”

问：在调查处理过程中，如何保护被举报人的合法权益？

答：为了使被举报人的合法权益得到保护，《处理办法》规定了一系列措施。如，第五条规定“调查和处理科研不端行为应遵循实事求是、合法、客观、公正的原则”，“在调查和处理科研不端行为中，要正确把握科研不端行为与正当学术争论的界限”；第十九条规定了调查人员的回避原则；第二十二条规定了“听取被调查人的陈述和申辩”的程序；第四章规定了“申诉和复查”等救济措施。为防止恶意诽谤，《处理办法》第十七条规定“举报人捏造事实、故意陷害他人的，一经查实，在一定期限内技术归零五条原则，不接受其国家科技计划项目的申请”。